地方证监局重点监管基金代销 四类共性问题值得警醒
文 / 风致
2023-10-11 08:53:22
来源:亚汇网
【地方证监局重点监管基金代销 四类共性问题值得警醒】基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉及机构以银行为主。从共性问题来看，被罚机构在宣传推介、合规管理、人员资质、制度建设等方面出现了违规情形。当前，夯实合规风控基础、强化从业人员资质管理、严格落实销售新规，仍是基金销售机构的重点工作。
