2019-10-29 21:53:13
据中国网财经统计，近期各地证监局频发监管函，对神州资产、绿城资本、杭州金雕资产、杭州敦行投资、浙商产融、思嘉投资、新鼎明等数十家私募基金进行通报并责令改正。
据通报显示，这些私募基金存在向投资者承诺收益、未严格按照合同约定投资运作基金财产、向不合格投资者募集资金、未对投资者进行风险评估、私募资金未按协议使用、未建立实施有效的业务风险隔离和利益冲突防范机制、未及时更新管理人信息、未及时向投资披露基金运行报告及其他重大信息等违规行为。
私募基金和私募股权基金违规行为存在一些典型性的问题。一是资金募集方面，违规宣传、未落实投资者适当性管理要求。二是投资运作方面，未保障私募基金财产安全、违规管理私募基金。三是信息披露方面，私募基金未备案、信息披露不及时。
此外，在今年科创板投资中，私募基金违规打新情况尤其严重，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，科创板开市仅仅3天，就有29家私募管理的139只私募产品因超额申购被监管部门列入限制名单，其中不乏知名阳光私募。
证监会主席易会满日前主持召开的私募股权和创投基金座谈会上指出，当前私募股权基金行业正面临难得的发展机遇。但同时，当前行业仍存在“多而不精”、“大而不强”的问题；一些机构合规意识不强，规范化运作水平不高；一些行业乱象尚未得到有效遏制，风险事件频发。
