2020-08-22 16:11:12
对私募基金的监管力度越来越大，近两个月来已有19家私募公司受到处罚！
7月1日至8月19日，总计19家私募基金管理公司遭罚，从私募处罚的地域来看，青海1家、深圳5家，浙江4家、安徽2家、大连5家，厦门1家、北京1家，深圳与大连成为私募遭罚的重灾区。
据了解，除私募基金遭到严格监管外，非法荐股、非法场外配资等涉及投资者保护的违法违规行为均在今年有强化监管特点，这究竟是有何深层含义？
投行人士何南业在接受金融协会采访时表示，上述三个方面的监管具有很强的相关性，这与中国证监会近两年的监管重点是一致的
一是严厉打击各类违规行为，如违规推荐股票、违规场外资金配置等；
二是加强对投资者的保护，如违反合同执行、投资者适当性管理不到位等，防止投资者利益受损。这些规定既是中国证监会年度重要工作之一，也是新《证券法》对中国证监会提出的新要求，即加强监管处罚，落实零容忍要求，严厉打击资本市场违法犯罪活动，有利于资本市场长期健康发展。因此，可以预见，资本市场后续监管将更加频繁，监管收紧是常态。
19家私募基金遭罚
两家被撤销管理人登记
从近两个月来私募的处罚措施来看，6家私募股权公司被责令改正，2家私募股权公司被公开谴责，8家私募股权公司被采取行政监管措施，发出警告函，五家公司同时被列入证券期货市场诚信档案。三家私人股本公司受到CFA的限制，其中包括一家基金销售公司。
上述民营机构涉及的违法行为主要包括信息披露违规、信息不准确未备案、未落实投资者适当性管理要求、承诺最低收益、违反合同执行等。
多家私募机构存在严重违规行为，相关处罚并非“手软”。
8月3日，泰诚财富基金销售（大连）有限公司被暂停私募基金募集业务；7月28日，深圳康智源投资管理有限公司被取消会员资格、撒销康管理人登记；7月1日，丰利财富（北京）国际资本管理股份有限公司被取消会员资格、撒销管理人登记，驳回复核审请。
7月7日，深圳市红树林股权投资基金管理有限公司（以下简称“红树林基金”）及其高管任崇义、刘泉、梁斌收到深圳证监局的4张罚单。
红树基金在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺最低收益等情形。
深圳证监局认为，红树林基金违规行为严重，危害社会，严重损害了投资者的合法权益和社会公共利益。根据《私募管理办法》第三十三条规定，对红树林基金及其高管采取行政监管措施。通过官方渠道、深圳投资基金官方账号、 公众号、深圳私人信息服务平台进行公开谴责。
对于私募监管的持续加强，业内怎么看？
一些私募从业者表示，私募行业良莠不齐，不少“野鸡”私募乱来，“深圳前海违规私募较多，监管整治一下，挺好的。”该从业人员表示。
监管在加码
私募基金管理条例将在年内立法
监管何以持续加码？这与私募基金的庞大规模有正相关。
8月12日，中国基金业协会公布了7月份私募情况。截至2020年7月末，存续私募基金管理人24457家，较上月增加38家，环比增长0.16%；管理基金数量88051只，较上月增加1956只，环比增长2.27%；管理基金规模14.96万亿元，较上月增加6085.36亿元，环比增长4.24%。其中，私募证券投资基金管理人8820家，较上月增加17家，环比增长0.19%；私募股权、创业投资基金管理人14941家，较上月增加25家，环比增长0.17%；私募资产配置类基金管理人9家，较上月增加3家，环比增长50.00%；其他私募投资基金管理人687家，较上月减少7家，环比下降1.01%。
私募产品销售端、管理人等各个环节，均有监管强化过的体现，这也是行业加速规范化的进程。
8月7日，中基协发布《关于注销第十九批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》。公告显示，现有北京京驰资本管理有限公司等22家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。中基协将注销该22家机构私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销机构不再具有私募基金管理人资格，不得再以私募基金名义展业。
7月8日，中国政府网正式发布了国务院2020年立法工作计划，私募投资基金管理暂行条例是其中一项，将由证监会起草。
3月6日，中基协发布的《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》显示，对在协会备案的创业投资基金减持其持有的发行人首次公开发行前发行的股份比例进行限定，且对所投资企业有所规定。
2月28日，中国证监会发布的《关于促进私募基金管理人注册登记申请工作的通知》，主要包括三个方面：一是公布私募基金经理注册申请材料清单；二是全程公示申请机构的注册进度；三是，加大对私募基金经理的宣传力度。
7月23日，深圳证监局发布关于私募基金监管的通知称，近年来，在私募基金积极支持创新创业、服务实体经济发展的同时，行业内一些机构出现了“爆炸”风险或违法行为。其中一个重要原因是相关私募机构没有守住私募的监管底线。私募基金在销售过程中存在三个典型问题：公开宣传、不明对象集资、误导和欺骗公众。
8月18日上午，深圳市私募基金行业协会成立大会暨前海财富论坛成功召开，来自地方政府和监管部门的相关代表为协会品牌揭牌。值得注意的是，除深圳外，浙江、北京等地证监局均在筹划地方私募基金行业协会。
投行人士何南野向财联社记者表示，近期私募行业被处罚案例多，一是监管大环境趋紧；二是6月底7月初的一波小牛市，导致各类违法违规行为频发，不利于资本市场稳定。监管部门开始严查，私募行业为违法违规重灾区，成为本轮监管严打的主要对象。
