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文 / 梦飞
2020-10-23 19:10:38
来源:亚汇网
由于销售私募基金违规，10月21日晚，大连证监局针对泰诚财富基金销售（大连）有限公司（以下简称“泰诚财富基金（大连）”）连发2则行政监管措施决定书，对泰诚财富基金及其公司法定代表人、总经理李春光予以公开谴责。
据悉，泰城财富基金（大连）违反有关规定，出售“泰城大同朱雀14号私募投资基金”200余人；未提前向大连证监局备案设立分支机构；未完整保存适当性管理记录私募股权基亚汇资人等相关信息，违反有关规定的。大连证监局表示，将通过官方网站公开谴责。
同时，由于上述违规行为涉及投资者众多、资金数额巨大，造成严重社会不良影响，大连证监局当天还公开谴责台城财富基金（大连）公司法定代表人、总经理李春光。
在此之前，10月19日，泰城资本管理有限公司（以下简称“泰城资本”）因实际控制人失联、风控合规总监及各部门工作人员离职，未能履行职务，被大连证监局发出警告函尽职尽责。
据天眼查股权穿透表显示，泰诚财富基金（大连）和泰诚资本的实际控股人为同一人——林卓。据天眼查信息显示，泰诚资本已于10月9日被列入被执行人名单。
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