优化私募基金市场准入环境 加速粤港澳大湾区金融市场互联互通

   日前，广东省人民政府发布关于印发广东省深入推进资本要素市场化配置改革行动方案的通知。

   主要措施如下：

   （一）大力建设现代金融体系，强化资本要素配置能力。

   加快建设全国性资本要素交易平台。支持深圳证券交易所（以下简称深交所）继续完善上市制度、发行存托凭证、开展“新三板”转板试点，打造粤港澳大湾区债券发行平台，建立连接技术市场与资本市场的全国性综合服务平台。高水平建设广州期货交易所，创新交易品种，对接国际交易规则体系，吸引国际投资者参与，为各类投资者提供全面的风险对冲工具，打造风险管理中心。

   （二）深化资本市场改革，提高资本市场直接融资比重。

   优化私募基金市场准入环境。开展合格境内有限合伙人（QDLP）等私募股权投资基金跨境投资试点。支持港澳投资者参与投资粤港澳大湾区内地私募股权投资基金和创业投资企业。借鉴可变资本公司等先进经验，试点探索私募基金新形态。规范私募股权投资行业秩序。

   （三）深化跨境金融改革，打通资本要素跨境流动渠道。

   加速粤港澳大湾区金融市场互联互通。探索推进金融领域互联互通的产品与服务方式的创新。推动“跨境理财通”试点尽快落地。以区块链技术为基础，粤港澳共建“征信链”，促进粤港澳大湾区征信合作。研究在CEPA协议框架下率先在广东自贸试验区设立粤港澳大湾区保险服务中心，为持有港澳保单的粤港澳大湾区居民提供服务。

   （四）深化科创金融改革，围绕创新链完善资金链。

   深化科创金融改革。争取设立科创金融改革试验区，试点成功政策探索率先在粤港澳大湾区内地复制推广。创新政府科技经费支持方式，综合运用风投创投、风险补偿、融资、贷款贴息、政府购买服务等多种形式，构建财政资金与社会资金、直接融资与间接融资有效结合的多元化、多层次投融资体系。支持国有创投机构依法合规实施股权激励和跟投，建立容错免责机制，导入“投早投小”项目资产评估豁免机制，将投资项目浮动盈亏纳入考核标准。推进国有创投机构混合所有制改革，鼓励国有创投机构与专业机构联合设立投资机构，采用市场化机制运作，共享投资收益。

   （五）深化普惠金融改革，引导资本要素向重点领域倾斜。

   深化普惠金融改革。支持有条件的地市创建国家级普惠金融试验区，构建“绿色金融+数字普惠”的新型普惠金融体系。建立政府数据与金融机构的共享互通机制。支持深圳深化央行数字人民币应用创新试点，适时申请扩大试点城市范围，推动广州申请数字人民币试点工作。

   （六）深化绿色金融改革，利用资本要素实现可持续发展。

   完善绿色金融政策体系。支持广州持续深化改革，不断推进绿色金融改革试验区相关工作。协调财政政策与金融政策在支持绿色复苏、可持续发展领域的配合，设立绿色发展引导基金，支持金融机构参与探索森林碳汇、海洋碳汇补偿激励机制。推动银行机构将环境评估纳入信贷流程，拓展绿色金融业绩评价应用场景。积极推动粤港澳三地绿色金融标准互认，支持企业赴港澳发行绿色债券，支持广东自贸试验区南沙片区申报气候投融资试点。