2015-05-21 09:39:36
新鲜事：全球统一外汇行业监管条例即将出台？
这两天的外汇市场出现了这么一则有趣的消息：国际清算银行(BIS)将与各国央行合作，致力于外汇行业的统一全球监管。
新鲜！一个专业处理国际清算事务的机构居然搞起外汇监管来了，那就先看看它到底是怎样实现全球统一监管的：
● 对外汇行业现有的6个行为准则（来自于各个主要金融市场协会，如ACI）进行整合，形成一套完整的统一准则。
● 新准则适用于外汇市场所有层面和所有参与者，即任何与外汇交易相关的都归它管。
● 负责制作准则的委员会覆盖全球八大主要外汇市场：澳大利亚、加拿大、欧元区、香港、日本、新加坡、英国和美国。
其他数不清的约束
如果采用这样一套监管政策，还有一大堆数不清道不完的问题等待解决：
● 各国外汇监管者的职责是否被覆盖，相关牌照是否已经失去意义？
● 各国央行在制定的货币政策时是否也要纳入准则考量？
● 投资者保护是否能够落到实处，申诉流程又如何改变？
● 针对统一行为准则的修正是否面临巨大的时间成本？
● ……
大咖眼：金融大鳄索罗斯在关心什么？
金融大鳄索罗斯（George Soros）5月19日出席世界银行“布列顿森林会议”时，呼吁中美两国互相作出让步，加强经济合作，美方应让人民币纳入国际货币基金组织（IMF）特别提款权（SDR）的一篮子货币，中方则进一步推动经济改革。
人民币纳入SDR一篮子货币将使人民币作为全球储备货币，成为美元的潜在对手。允许人民币成为市场货币将给两个货币系统之间创建“绑定连接”。达成这些协议将难以实现。索罗斯表示，但是大家都不想看到另一种选项，即世界大战，因此这一风险值得美国作出让步。
索罗斯警告，若中国经济不稳，无法成功向出口主导过渡至消费主导，中国恐靠近俄罗斯，世界有迈向第3次大战之虞。中美加强经济合作，可降低“第三次世界大战”爆发的机会。
汇态度：一份值得研究的监管活动报告
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）20日早前公布了首次监管活动报告，这份报告所涉及的时间从2014年7月1日至2014年12月31日，即2014年下半年期间。这份报告值得研究，尤其是考虑到ASIC对零售外汇经纪商不断延迟新牌照审核时间的情况下。
首先是现有AFS牌照的持有者情况。在2014年下半年，ASIC共撤销了120个AFS牌照。其中，104家公司是因牌照持有人不符合要求，主要原因有牌照持有人因退休而无法继续运营金融服务，或者因公司正在出售客户名单或业务等。另外16家公司则因ASIC的措施被撤销牌照。ASIC表示主要是牌照持有者被外部接管或者被ASIC撤销了注册资质。
再看看新申请牌照的公司情况，在2014年下半年，共有289家公司向ASIC申请AFS牌照。其中60%的申请通过，即有174家获得牌照。然而，仅小部分（14.5%）公司按要求获得牌照。这表示其他大部分是通过ASIC额外的监管要求。这通常意味着，ASIC将对申请金融服务牌照的公司指派合规专家或对重要管理人员有额外的要求。
聚万象：华尔街罚单飞漫天 五家银行就市场操纵认罪
美国司法部、联邦调查局和商品期货交易委员会的官员在声明中称，花旗集团(CITI)、摩根大通(JP Morgan)、巴克莱(Barclays)、苏格兰皇家银行(RBS)和瑞银(UBS)同意就重罪指控认罪。美联储(FED)和纽约州金融局另外发布声明称，上述五家银行和美国银行将支付罚款。英国金融市场行为监管局也公布了罚款金额。
花旗、摩根大通、巴克莱和苏皇就串谋操纵美元、欧元现汇汇率认罪；将支付超过25亿美元的刑事罚金。瑞银同意就操纵Libor和其它利率认罪；承认外汇市场操守违反了之前就Libor调查达成的不起诉协议；同意支付2.03亿美元。
美国司法部表示，加上先前宣布的与美国和其它监管机构达成的和解协议，五家银行外汇市场操守方面的总罚款达到接近90亿美元。
