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文 / 梦飞
2022-05-08 09:43:17
来源:亚汇网
中国证监会北京监管局对信达证券股份有限公司总经理祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施。
经查，信达证券股份有限公司存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。
监管方称，上述情况违反了相关规定。祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时为信达证券股份有限公司总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。
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