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文 / 若雨
2022-03-25 23:03:00
来源:亚汇网
3月25日，安徽证监会发布关于对中国中金财富证券有限公司马鞍山印山路证券营业部（以下简称“马鞍山印山路证券营业部”）采取出具警示函措施的决定。
安徽证监局表示，经查，马鞍山印山路证券营业部存在私自销售非公司代销的私募基金产品；营业部空白合同文本管理不到位等问题。根据相关规定，安徽证监局决定马鞍山印山路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；并要求该营业部应引以为戒，按照监管规定要求进一步强化营业部内部管理，切实提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生，同时应对相关责任人员进行内部问责。
此外，安徽证监局也对马鞍山印山路证券营业部负责人陈茂采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；同时，安徽证监局要求陈茂应充分吸取教训，并按照监管规定要求进一步加强证券期货法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业行为。
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