2012-01-26 09:56:57
据香港信报报道，近日当局拟扩大《持牌人或注册人操守准则》汇报范围至持牌法团的客户，必须向香港证监会汇报，引起市场激烈反对。经纪行认为本身没有能力判断客户是否有可疑，建议亦会破坏与客户建立的互信关系。代表金融服务界的立法会议员詹培忠表示，如果证监会一意孤行，将要求政府介入。
本月9日证监会为期两个月、就有关设立金融纠纷调解中心及加强监管架构而建议修订《持牌人或注册人操守准则》的公众咨询正式结束。当中一个「杂项」修订的建议，提出持牌法团的客户，如涉及实际或涉嫌严重违反触犯或不遵守有关规定，必须汇报，例如某经纪行怀疑客户的涉嫌进行内幕交易，无论最终是否属实，都要立即通知证监会，否则该经纪行已经违规。
「这当然反对。一方面，我们没有足够知识判断客户有否犯规；另一方面，很多都是熟客，告发他们犹如等于破坏我们与客户的互信关系，证监会是否要我们抱怀疑态度对待每名客户？」香港证券学会永远荣誉会长兼恒丰集团董事长张华峰认为，这建议对小型华资经纪的影响，比延长交易时间更严重。
面对太大法律风险
由于经纪行都与客户签订保密协议，告发客户可能令经纪行抵触协议条款，再者，一旦错误告发客户，更可能被起诉。证监会在咨询文件没有提及如何解决这些问题。一通证券投资者服务行政总裁宓光辉指出，他们面对的法律风险太大，除非当局清楚列出在哪些情况下需要汇报，否则不赞成建议。
詹培忠扬言，会尽力阻止证监会实施建议。「当经纪行觉得客户有问题，大可干脆拒诸门外，现在证监会建议经纪『倒自己米』，是过度监管，如果当局一意孤行，相信政府要介入。」
证监会发言人回复本报查询时表示，非常重视各界的意见，正考虑就是项建议所收到的响应，并将公报咨询总结，而董事局将会在稍后决定会否作出任何转变。
「这项建议并不如部分人士所指那么具争议性，也不是特别重大的转变，因为大部分持牌人现时已向证监会汇报可疑交易，而有关建议只是现时持牌人向证监会汇报失当行为的责任的延伸。」发言人补充说，有关建议是参照目前《贩毒(追讨得益)条例》和《有组织及严重罪行条例》，向联合财富情报组汇报一般可疑交易的责任而制订的。
参考天智合规顾问的意见书，认为建议不能与上述两条法例双提并论，客户涉嫌洗黑钱是犯法，经纪行当然要告发，情况有别于怀疑客户违反《操守准则》。该公司建议证监会以自愿或不记名的告密机制(whistle-blowing)取代。
